2024年6月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报-和记娱乐app

赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任

2024年6月，全国股转公司对3宗违规行为给予纪律处分；对34宗违规行为采取自律监管措施，其中25宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，9宗违规行为被采取出具警示函、责令改正的自律监管措施。以上被给予纪律处分和采取出具警示函等自律监管措施的违规行为，主要涉及信息披露违规、公司治理违规和其他违规。

信息披露违规，一是挂牌公司定期报告部分内容披露不真实、不准确。二是挂牌公司相关责任主体存在股份代持情形。

公司治理违规，挂牌公司提供担保未及时履行审议程序和信息披露义务。

其他违规，一是挂牌公司实施权益分派未及时提交申请并披露。二是挂牌公司无合理理由未按期回复问询函。三是权益变动违规。

全国股转公司持续强化自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。

信息披露违规，一是挂牌公司定期报告部分内容披露不真实、不准确。二是挂牌公司相关责任主体存在股份代持情形。

公司治理违规，挂牌公司提供担保未及时履行审议程序和信息披露义务。

其他违规，一是挂牌公司实施权益分派未及时提交申请并披露。二是挂牌公司无合理理由未按期回复问询函。三是权益变动违规。

全国股转公司持续强化自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。